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江蘇轄區(qū)證券期貨違法失信案例匯編(2015)
2015/11/16
 
行政處罰篇
 
一、XF內(nèi)幕交易
    2013年4月28日起,ZGJT公司即著手籌劃GLLH(上市公司)股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng),期間與GLLH大股東GLJT多次會(huì)面磋商相關(guān)收購(gòu)事項(xiàng)。9月12日,GLLH發(fā)布第一大股東擬轉(zhuǎn)讓公司全部股份的提示性公告。11月18日,GLLH股票復(fù)牌,并發(fā)布公告稱終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。GLLH關(guān)于公司第一大股東擬轉(zhuǎn)讓公司全部股份事項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息,X某在股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)啟動(dòng)初期參與會(huì)見(jiàn),過(guò)程中知悉相關(guān)會(huì)議內(nèi)容,為內(nèi)幕信息知情人,其首次知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間為2013年5月23日。
XF系內(nèi)幕信息知情人X某的弟弟。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),XF使用本人賬戶于2013年5月27日、6月4日兩個(gè)交易日內(nèi),分三筆買入上述公司股票共計(jì)124,795股,成交金額共計(jì)477,654.60元,2014年3月7日、10日將上述股票全部賣出,扣除交易稅費(fèi)后獲利70,530.15元。除此之外,XF賬戶自開(kāi)戶以來(lái)從未交易過(guò)涉案股票,XF賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入涉案股票的交易時(shí)點(diǎn)與X某首次知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間非常接近,交易資金來(lái)源于賣出其他部分股票和贖回基金,交易金額明顯放大,交易習(xí)慣明顯改變。針對(duì)上述異常情況,XF未能作出合理解釋。XF的行為構(gòu)成了內(nèi)幕交易違法行為。江蘇證監(jiān)局決定沒(méi)收XF違法所得70,530.15元,并處以70,530.15元罰款。
 
二、劉JY、陸JY內(nèi)幕交易
2013年9月,ZHJ公司與美國(guó)SES公司開(kāi)始初步接洽,商討對(duì)外投資事宜。2014年1月7日,ZHJ召開(kāi)與SES公司成立合資公司的論證專題會(huì)。1月8日,劉JY在與L某的QQ聊天中知道了會(huì)議的主要討論情況。1月24日至1月27日,劉JY作為ZHJ公司辦公室主任收到多封關(guān)于SES合作項(xiàng)目的相關(guān)郵件,內(nèi)容有《合資合同》及相關(guān)附件。2月8日,ZHJ召開(kāi)SES合作專題討論會(huì),最終確定了合作意向,之后正式開(kāi)展合作。ZHJ對(duì)外投資設(shè)立合資公司的事項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息,內(nèi)幕信息的形成日為1月7日。LJY為內(nèi)幕信息知情人,知悉內(nèi)幕信息時(shí)間起點(diǎn)為1月8日。
劉JY的丈夫陸JY利用L某某、T某某、L某某三個(gè)賬戶,于內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)共買入ZHJ股票261,464股,成交金額為3,387,534.70元,后全部賣出,賣出金額4,061,281.70元,扣除交易稅費(fèi),獲利647,339.27元。上述賬戶買賣股票均由陸JY決策和操作。劉JY作為內(nèi)幕信息知情人,知曉陸JY關(guān)于ZHJ股票的交易情況,并與其共同決策。劉JY、陸JY上述行為構(gòu)成了內(nèi)幕交易違法行為,江蘇證監(jiān)局決定沒(méi)收劉JY、陸JY英違法所得647,339.27元,并處以1,294,678.54元罰款。
 
三、CJ持股超過(guò)5%未披露
2012年,CJ通過(guò)其控制的“CJ”、“CQ”賬戶買賣JSSY股票。2012年5月2日,上述賬戶共持有JSSY股票11,220,976股,占該公司總股本的5.004%。其后,在5月10日-5月11日、5月24日-6月1日、6月5日-9月11日、9月14日-9月17日期間,“CJ”、“CQ”賬戶合計(jì)所持JSSY股票均超過(guò)該公司總股本的5%,其中2012年7月10日所持比例最高,達(dá)到5.347%!癈J”、“CQ”賬戶合計(jì)持有JSSY股票超過(guò)該公司總股本5%期間,CJ未按照規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、深圳證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,也未通知JSSY集團(tuán)股份有限公司并予以公告。CJ是上述賬戶的實(shí)際控制人,是上述未按規(guī)定報(bào)告、披露信息的責(zé)任人。CJ的上述行為違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定,構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條所述的違法行為。江蘇證監(jiān)局決定對(duì)CJ給予警告,并處50萬(wàn)元罰款。
 
四、GXY證券從業(yè)人員非法買賣股票
 GXY自2009年9月1日入職XN證券公司至2014年2月14日期間,一直從事并購(gòu)重組工作。自2009年9月21日至2010年10月, GXY利用實(shí)際控制的朋友X某某賬戶買賣股票;自2010年10月至2014年2月12日, GXY利用實(shí)際控制的同學(xué)H某某賬戶買賣股票。 GXY先后利用上述兩個(gè)賬戶交易了近百只股票,主要采用手機(jī)下單的方式,買賣股票的資金主要來(lái)源于其工資收入。在2009年9月21日至2014年2月12日期間, GXY用上述兩賬戶累計(jì)買入金額6,163.89萬(wàn)元,累計(jì)賣出金額6,420.42萬(wàn)元,獲利212.34萬(wàn)元,扣除涉嫌內(nèi)幕交易WTTX違法所得20.47萬(wàn)元(GXY涉嫌內(nèi)幕交易的行為已按程序移送司法機(jī)關(guān)處理),共獲利191.87萬(wàn)元。
GXY作為證券公司的從業(yè)人員,在任期內(nèi)借用他人賬戶買賣、持有股票的行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定,構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述的違法行為。江蘇證監(jiān)局決定沒(méi)收GXY違法所得191.87萬(wàn)元,并處以20萬(wàn)元罰款。
 
五、HRGF等信息披露違法及JRGY超比例減持情況未完整披露、短線交易
一、HRGF、ZJDZ、JRGY、YHJ于 2015年1月23日披露的《2014年度利潤(rùn)分配預(yù)案預(yù)披露公告》(以下簡(jiǎn)稱《分配預(yù)告》)和《關(guān)于HRGF科技股份有限公司2014年利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的提議》(以下簡(jiǎn)稱《分配提案》)存在誤導(dǎo)性陳述,具體情況如下:
2015年1月22日,HRGF前三大股東ZJDZ、JRGY、YHJ業(yè)共同向公司董事會(huì)提交了《分配提案》,稱“基于HRGF未來(lái)發(fā)展需要并結(jié)合HRGF2014年實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況,為了積極回報(bào)股東,與所有股東分享HRGF未來(lái)發(fā)展的經(jīng)營(yíng)成果,在符合利潤(rùn)分配原則,保證正常經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的前提下,提議以HRGF2014年12月31日股本1,574,978,384股為基數(shù),以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增20股”。2015年1月23日,HRGF公開(kāi)披露了上述《分配提案》。
2015年1月23日,HRGF披露《分配預(yù)告》,稱“基于公司未來(lái)發(fā)展需要并結(jié)合2014年實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況,為了積極回報(bào)股東,與所有股東分享公司未來(lái)發(fā)展的經(jīng)營(yíng)成果,在符合利潤(rùn)分配原則,保持正常經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的前提下,公司前三大股東YHJ、JRGY、ZJDZ提議以HRGF2014年12月31日股本1,574,978,384股為基數(shù),以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增20股。上述三名股東承諾在董事會(huì)和股東大會(huì)審議本預(yù)案時(shí)投贊成票。公司董事會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)及通訊方式與全體董事進(jìn)行了溝通,董事均已知悉并同意該分配預(yù)案。董事會(huì)一致認(rèn)為上述利潤(rùn)分配預(yù)案充分考慮了對(duì)廣大投資者的合理投資回報(bào),與公司實(shí)際情況相匹配,符合公司發(fā)展規(guī)劃,符合有關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》、《HRGF科技股份有限公司未來(lái)分紅回報(bào)規(guī)劃及未來(lái)三年(2014-2016)股東回報(bào)規(guī)劃》(以下簡(jiǎn)稱《分紅規(guī)劃》)中分配政策的規(guī)定,具備合法性、合規(guī)性、合理性。公司9名董事均簽署了書(shū)面確認(rèn)文件,并承諾在董事會(huì)審議上述議案時(shí)投贊成票”。
2015年1月31日,HRGF披露了《2014年年度業(yè)績(jī)預(yù)虧公告》,稱“經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)初步測(cè)算,預(yù)計(jì)2014年年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為人民幣-8億元左右”。2015年4月23日,HRGF公布2014年年報(bào),披露2014年歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)為-947,595,474.67元,當(dāng)期母公司未分配利潤(rùn)-51,738,675.01元。
HRGF及其前三大股東YHJ、JRGY、ZJDZ于2015年1月23日,即在法定業(yè)績(jī)預(yù)告截止期前的敏感時(shí)點(diǎn),采用模糊性的語(yǔ)言,對(duì)2014年經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行描述,并作為高比例轉(zhuǎn)增提議的理由,結(jié)合資本市場(chǎng)上業(yè)績(jī)良好才會(huì)高轉(zhuǎn)增的慣性思維,足以使投資者對(duì)公司2014年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生錯(cuò)誤判斷,從而影響其投資決策。
同時(shí)《分配預(yù)告》稱“利潤(rùn)分配預(yù)案符合《公司章程》、《分紅規(guī)劃》中分配政策的規(guī)定”,按照《公司章程》和《分紅規(guī)劃》的規(guī)定,公司發(fā)放股票股利的前提條件是公司經(jīng)營(yíng)情況良好,而且應(yīng)同時(shí)滿足現(xiàn)金分紅的條件,即“公司合并報(bào)表該年度或半年度實(shí)現(xiàn)的歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)為正值;母公司累計(jì)可供分配利潤(rùn)為正值……”。而事實(shí)上,HRGF合并報(bào)表該年度實(shí)現(xiàn)的歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)以及母公司累計(jì)可供分配利潤(rùn)均為負(fù)值。因此該分配預(yù)案實(shí)際上并不符合《公司章程》、《分紅規(guī)劃》中相關(guān)分配政策的規(guī)定。上述信息披露內(nèi)容與實(shí)際情況存在較大差異,給投資者造成了利潤(rùn)為正、公司經(jīng)營(yíng)狀況良好的錯(cuò)誤判斷,客觀上給投資者造成了誤導(dǎo)。
二、JRGY及其一致行動(dòng)人超比例減持情況未完整予以披露,具體情況如下:
JRGY及其一致行動(dòng)人于2014年12月22日合計(jì)持有HRGF股票205,301,464股,占公司已發(fā)行股份的13.04%。截至2015年1月20日,共累計(jì)賣出91,155,119股,占公司總股本的5.79%,減持比例超過(guò)公司總股本的5%。JRGY雖然于2015年1月20日披露了股東減持股份的提示性公告和簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū),但是未合并計(jì)算一致行動(dòng)人的減持股份比例,未及時(shí)披露一致行動(dòng)人出售公司股票的情況。
三、JRGY從事短線交易,具體情況如下:
JRGY屬于持有HRGF股份5%以上的股東,2015年1月14日至2015年1月27日,JRGY賣出HRGF股票106,357,861股,2015年1月27日當(dāng)日又買入HRGF股票200,000股,2015年1月28日賣出HRGF股票50,839,884股。
江蘇證監(jiān)局認(rèn)為,HRGF于2015年1月23日披露的《分配預(yù)告》存在誤導(dǎo)性陳述,違反了《證券法》第六十三條的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述違法情形,董事長(zhǎng)YHJ是上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員,董秘CM是上述違法行為的直接責(zé)任人員。YHJ、ZJDZ、JRGY于2015年1月23日披露的《分配提案》存在誤導(dǎo)性陳述,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定,構(gòu)成《上市公司信息披露管理辦法》第六十一條、《證券法》第一百九十三條第一款所述違法情形。
JRGY與其一致行動(dòng)人未完整履行信息披露義務(wù)的行為,違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定,構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。對(duì)于上述違法行為,JRGY承擔(dān)主要責(zé)任, JRGY執(zhí)行董事兼總經(jīng)理RXD是上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。
JRGY將持有的HRGF股票在賣出六個(gè)月內(nèi)又買入、買入六個(gè)月內(nèi)又賣出,其行為違反了《證券法》第四十七條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的情形。
江蘇證監(jiān)局決定:一、對(duì)HRGF、ZJDZ、YHJ給予警告,并分別處以40萬(wàn)元罰款;二、對(duì)JRGY給予警告,并針對(duì)其誤導(dǎo)性陳述的信息披露違法行為處以40萬(wàn)元罰款,針對(duì)其超比例減持未完整予以信息披露的違法行為處以30萬(wàn)元罰款,針對(duì)其短線交易違法行為處以5萬(wàn)元罰款,以上合并處以75萬(wàn)元罰款;三、對(duì)CM給予警告,并處3萬(wàn)元罰款;四、對(duì)RXD給予警告,并處3萬(wàn)元罰款。
 
 
 行政監(jiān)管措施篇
 
一、TF證券南京某營(yíng)業(yè)部違法違規(guī)
江蘇證監(jiān)局于2015年3月對(duì)TF證券南京某營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了全面現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查發(fā)現(xiàn)營(yíng)業(yè)部存在較多問(wèn)題,具體有:
一、營(yíng)業(yè)部委托十余名外部人員為營(yíng)業(yè)部發(fā)展客戶,并向這些外部人員發(fā)放傭金提成,該行為違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十三條的規(guī)定。
二、營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)執(zhí)照及許可證顯示,營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為W某,檢查發(fā)現(xiàn),營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)會(huì)議由H某某主持,公司OA中H某某具有最終審批權(quán)限,薪酬考核表及費(fèi)用報(bào)銷單均由H某某簽字,W某休假需向H某某申請(qǐng),上述情況表明營(yíng)業(yè)部實(shí)際履行負(fù)責(zé)人職責(zé)的人員為H某某。但H某某未按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三條的規(guī)定向江蘇證監(jiān)局申請(qǐng)任職資格,且在2014年7月29日國(guó)務(wù)院取消該行政許可后,未按規(guī)定向江蘇證監(jiān)局報(bào)告。
三、營(yíng)業(yè)部存在全員營(yíng)銷的情況,如投資顧問(wèn)助理X某某除做客戶回訪外,也要做客戶開(kāi)發(fā)、營(yíng)銷,并參與客戶傭金提成。該行為不符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))第十七條“負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)”的規(guī)定。
四、營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)助理H某未取得投資顧問(wèn)資格,但向客戶提供投資咨詢服務(wù)并參與客戶傭金提成,領(lǐng)取投資咨詢服務(wù)費(fèi)。該行為不符合《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào))第七條“向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)”的規(guī)定。
檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題反映了營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理混亂,存在一定風(fēng)險(xiǎn)。江蘇證監(jiān)局根據(jù)《證券法》第二百一十九條,《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、第八十一條、第八十三條的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部采取了責(zé)令改正的監(jiān)管措施,要求TF證券南京某營(yíng)業(yè)部針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改。
 
二、GX證券南京某營(yíng)業(yè)部違法違規(guī)
江蘇證監(jiān)局于2015年8月對(duì)GX證券南京某營(yíng)業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,并對(duì)客戶反映的營(yíng)業(yè)部涉嫌通過(guò)投資顧問(wèn)服務(wù)與客戶分享投資收益的情況進(jìn)行了重點(diǎn)調(diào)查。檢查發(fā)現(xiàn),營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)中心V客服務(wù)部負(fù)責(zé)人Z某不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,但在公司營(yíng)銷平臺(tái)上以“證券分析師”名義下掛430名客戶。通過(guò)抽查公司營(yíng)銷服務(wù)平臺(tái)中的客戶信息發(fā)現(xiàn),Z某與多名客戶存在“投資顧問(wèn)關(guān)系”,違反《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條“向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格”的有關(guān)規(guī)定。
調(diào)查組通過(guò)抽查營(yíng)業(yè)部向客戶推送的短信,發(fā)現(xiàn)2015年8月4日、8月5日營(yíng)業(yè)部分別向10791和241位客戶推送的信息中均提及融資買入股票,而這些客戶中存在中風(fēng)險(xiǎn)承受能力、未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試客戶以及尚未開(kāi)通融資融券的客戶,在當(dāng)前劇烈波動(dòng)的市場(chǎng)情況下,向風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的客戶推送類似信息可能存在較大風(fēng)險(xiǎn)。該行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十五條關(guān)于“證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況,在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上,向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)”的規(guī)定。
鑒于該營(yíng)業(yè)部簽約投資顧問(wèn)服務(wù)的客戶較多,投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入較高,有必要對(duì)其投資顧問(wèn)服務(wù)中的不規(guī)范行為及時(shí)糾正,嚴(yán)格監(jiān)管,防范可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。江蘇證監(jiān)局根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定,對(duì)GX證券南京某營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
 
三、HX證券常州某營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人YB任職手續(xù)不齊全
HX證券常州某營(yíng)業(yè)部YB于2015年3月24日被其營(yíng)業(yè)部所屬證券公司正式任命為營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理,該公司于2015年5月26日正式行文,江蘇證監(jiān)局于2015年6月12日收到該營(yíng)業(yè)部分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職備案報(bào)告且備案材料不齊全。上述行為違反《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(以下稱《監(jiān)管辦法》)第三十四條的規(guī)定。同時(shí)營(yíng)業(yè)部未按照《監(jiān)管辦法》第四十條規(guī)定,在作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。營(yíng)業(yè)部的行為違反證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,反映出公司在合規(guī)管理、內(nèi)部控制方面不嚴(yán)謹(jǐn)、不規(guī)范。根據(jù)《監(jiān)管辦法》第五十一條的規(guī)定,江蘇證監(jiān)局對(duì)該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人YB采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。
 
四、江蘇KSNCSY銀行違規(guī)銷售基金
經(jīng)江蘇證監(jiān)局檢查,江蘇KSNCSY銀行存在以下違規(guī)行為:
一是人員資格方面,該行負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門(mén)為零售業(yè)務(wù)部,部門(mén)主要管理人員未取得基金從業(yè)資格,違反《證券投資基金銷售管理辦法》第十條第四款的規(guī)定。
二是信息公示方面,該行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說(shuō)明未向投資人公開(kāi),違反《證券投資基金銷售管理辦法》第六十一條規(guī)定;基金銷售業(yè)務(wù)資格未置備于網(wǎng)點(diǎn)的顯著位置或者在公司網(wǎng)站予以公示,違反《證券投資基金銷售管理辦法》第六十七條規(guī)定;未提供有效途徑供投資人查詢基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等基金銷售文件,違反《證券投資基金銷售管理辦法》第七十七條規(guī)定。
三是監(jiān)察稽核方面,該行未在每年度結(jié)束一個(gè)季度內(nèi)完成上年度基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核報(bào)告,違反《證券投資基金銷售管理辦法》第八十五條的規(guī)定。
依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令91號(hào))第八十七條的規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對(duì)該行采取出具責(zé)令改正的監(jiān)管措施,要求該行進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)意識(shí),加強(qiáng)基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)管理,加強(qiáng)人員資質(zhì)管理,強(qiáng)化信息公示和內(nèi)部稽核,進(jìn)一步優(yōu)化客戶服務(wù),加強(qiáng)投資者教育,杜絕再次發(fā)生違規(guī)行為。
 
五、JT期貨公司員工FB私自代客戶簽署開(kāi)戶資料
FB為JT期貨公司總部業(yè)務(wù)部門(mén)的客戶經(jīng)理,2012年10月在上門(mén)為客戶Y某辦理期貨交易賬戶開(kāi)戶過(guò)程中,未經(jīng)客戶楊某授權(quán),私自代客戶簽署部分開(kāi)戶資料,并將之與其他開(kāi)戶資料一起提交公司審核。
作為期貨從業(yè)人員,F(xiàn)B的上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條的有關(guān)規(guī)定。江蘇證監(jiān)局根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九的規(guī)定,對(duì)FB予以警示。F某上述行為還違反了中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第六條、第七條有關(guān)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的規(guī)定。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)其《紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第二十一條、第二十五條的規(guī)定,給與FB“撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)”的紀(jì)律懲戒。
同時(shí),JT期貨公司未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止FB的上述行為,內(nèi)部控制存在較大缺陷,違反了《期貨公司管理辦法》第四十八條有關(guān)規(guī)定。江蘇證監(jiān)局根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十八條有關(guān)規(guī)定,責(zé)令JT期貨公司對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行改正。
 
六、期貨從業(yè)人員THN、BXR私自代客理財(cái)
THN為A期貨公司的客戶經(jīng)理,2011年8月至2013年3月期間,其私下接受客戶Z某、W某委托,通過(guò)期貨公司現(xiàn)場(chǎng)交易區(qū)域配置的交易電腦代客操作程序化交易;其后,代簽《交易開(kāi)拓者銷戶申請(qǐng)表》和《手續(xù)費(fèi)變更表》上的客戶簽名;2013年4月至2014年4月期間,私下委托他人操作該兩客戶賬戶;并未將追保、強(qiáng)平通知到客戶本人,未勤勉盡責(zé)維護(hù)客戶利益。
BXR為B期貨公司的從業(yè)人員,2009年10月至2014年期間,私下接受客戶Y某委托,使用營(yíng)業(yè)部電腦或自己攜帶的電腦通過(guò)營(yíng)業(yè)部網(wǎng)絡(luò)代客下單交易;在營(yíng)業(yè)部網(wǎng)絡(luò)關(guān)閉交易功能后,使用自己攜帶的電腦通過(guò)其他網(wǎng)絡(luò)代客下單交易。
作為期貨從業(yè)人員,THN、BXR的上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條的有關(guān)規(guī)定。江蘇證監(jiān)局根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九的規(guī)定,對(duì)THN、BXR予以警示。THN、BXR的上述行為還違反了中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條有關(guān)從業(yè)人員不得“以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易”的規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第二十一條、第二十五條的規(guī)定,給與THN、BXR“撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)”的紀(jì)律懲戒。
                     
七、STCB年報(bào)信息披露違規(guī)
STCB公司2014年報(bào)存在前期重大會(huì)計(jì)差錯(cuò),財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)失實(shí)。該公司將2013年前已取消采購(gòu)訂單、不符合預(yù)付賬款性質(zhì)的長(zhǎng)賬齡預(yù)付進(jìn)口設(shè)備款掛列預(yù)付賬款,將2013年及以前年度不符合銷售確認(rèn)條件的船舶確認(rèn)為銷售收入,應(yīng)追溯調(diào)減2013年凈利潤(rùn)2745.9萬(wàn)元、未分配利潤(rùn)6810.63萬(wàn)元、年末凈資產(chǎn)9556.53萬(wàn)元。上述行為違反《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定,江蘇證監(jiān)局對(duì)公司出具警示函。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定,要求公司加強(qiáng)信息披露工作,公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)。公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)必須真實(shí)、準(zhǔn)確、不得有虛假記載。
 
八、上市公司實(shí)際控制人YJH未履行告知義務(wù)
C上市公司實(shí)際控制人YJH在2012年公司收購(gòu)B公司過(guò)程中,未及時(shí)告知公司委托他人代持B公司股權(quán)事項(xiàng),導(dǎo)致C公司在收購(gòu)B公司過(guò)程中決策程序和信息披露違規(guī)。該行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規(guī)定?紤]到Y(jié)JH的行為未造成危害后果,并積極主動(dòng)配合檢查工作,江蘇證監(jiān)局決定對(duì)YJH采取出具警示函的監(jiān)管措施。
 
九、上市公司高管JU違規(guī)減持股份
    JU自A公司2012年6月1日上市至2015年3月30日一直擔(dān)任公司副總經(jīng)理一職。在辭職申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后的第二天即2015年4月1日,JU通過(guò)自己的賬戶在二級(jí)市場(chǎng)以集合競(jìng)價(jià)的方式減持公司股份5萬(wàn)股。作為上市公司原高級(jí)管理人員,JU違規(guī)減持公司股份的行為違反了《公司法》第一百四十一條和《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》第六條的規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對(duì)JU采取責(zé)令整改行政監(jiān)管措施。
 
十、上市公司控股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議未披露
2014年10月13日,A公司披露了公司于2014年10月9日收到了B投資公司的《履行協(xié)議通知書(shū)》,稱其與A公司控股股東C公司于2014年5月28日簽訂了《A公司9000萬(wàn)股股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,督促C公司履行協(xié)議!禔公司9000萬(wàn)股股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽署之后,A公司控股股東C公司、B投資公司均未及時(shí)履行公告、報(bào)告義務(wù)。該事項(xiàng)涉嫌違反《證券法》第八十六條、《上市公司信息披露管理辦法》第三十條、《上市公司收購(gòu)管理辦法》(2012年修訂)第十四條的相關(guān)規(guī)定。
江蘇證監(jiān)局依據(jù)《證券法》第一百九十三條、第二百一十三條等相關(guān)規(guī)定,對(duì)A公司控股股東、實(shí)際控制人、B投資公司及其董事長(zhǎng)采取了下發(fā)警示函和監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。
 
十一、RM持股超過(guò)5%未披露
2015年4月,RM通過(guò)其控制的“RM”賬戶買賣HXGF股票,至2015年4月30日,上述賬戶共持有HXGF股票42,124,045股,占該公司總股本的5.63%,在“RM”賬戶持有HXGF股票超過(guò)該公司總股本5%期間,RM未按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、深圳證券交易所的規(guī)定作出書(shū)面報(bào)告,也未通知HXGF公司并予以公告,RM作為賬戶的實(shí)際控制人,是上述未按規(guī)定報(bào)告、披露信息的責(zé)任人。RM的上述行為違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定,江蘇證監(jiān)局對(duì)其采取了出具警示函的監(jiān)管措施,并把違法事實(shí)提交局立案辦進(jìn)一步辦理。
 
十二、HRGF公司獨(dú)立董事未勤勉盡責(zé)
2015年1月23日,HRGF披露《分配預(yù)告》,稱“基于公司未來(lái)發(fā)展需要并結(jié)合2014年實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況,為了積極回報(bào)股東,與所有股東分享公司未來(lái)發(fā)展的經(jīng)營(yíng)成果,在符合利潤(rùn)分配原則,保持正常經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的前提下,公司前三大股東YHJ、JRGY、ZJDZ提議以2014年12月31日股本1,574,978,384股為基數(shù),以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增20股。上述三名股東承諾在董事會(huì)和股東大會(huì)審議本預(yù)案時(shí)投贊成票。董事會(huì)一致認(rèn)為上述利潤(rùn)分配預(yù)案充分考慮了對(duì)廣大投資者的合理投資回報(bào),與公司實(shí)際情況相匹配,符合公司發(fā)展規(guī)劃,符合有關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》、《公司未來(lái)分紅回報(bào)規(guī)劃及未來(lái)三年(2014-2016)股東回報(bào)規(guī)劃》中分配政策的規(guī)定。公司9名董事均簽署了書(shū)面確認(rèn)文件,并承諾在董事會(huì)審議上述議案時(shí)投贊成票”。
2015年1月31日,HRGF披露了《2014年年度業(yè)績(jī)預(yù)虧公告》,預(yù)計(jì)2014年年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為人民幣-8億元左右。2015年4月23日,HRGF公布2014年年報(bào),披露2014年歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)為-947,595,474.67元,當(dāng)期母公司未分配利潤(rùn)
-51,738,675.01元。
《分配提案》時(shí)任公司董事、獨(dú)立董事任XD、ZYX、WYS、ZZ、LYR、JCX、XXP,未經(jīng)調(diào)查了解公司2014年實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況,就書(shū)面確認(rèn)同意上述利潤(rùn)分配提案,認(rèn)為其符合公司章程和股東回報(bào)規(guī)劃,并予以披露,沒(méi)有勤勉地履行職責(zé)。2015年10月22日,江蘇證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)管措施。
 
 
十三、 SYGF公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)
SYGF公司于2015年5月4日收到DH縣人民法院傳票及相關(guān)《民事訴狀》,知悉因公司現(xiàn)用的12.601畝土地的使用權(quán)糾紛,公司、DH縣PM鎮(zhèn)政府、DH縣PM鎮(zhèn)政府JD村村委會(huì)作為被告被起訴,但公司于2015年7月28日才披露前述事項(xiàng),未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
公司上述行為違反《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十一條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條等規(guī)定,江蘇證監(jiān)局對(duì)SYGF公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。
 
十四、GF私募基金公司違反投資者適當(dāng)性管理要求
    2014年,GF私募投資基金公司在向特定主體募集資金過(guò)程中,雖對(duì)投資者開(kāi)展了風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)及銷售適用性匹配工作,向投資者銷售的單個(gè)產(chǎn)品的門(mén)檻不低于100萬(wàn)元,并向投資者揭示了投資風(fēng)險(xiǎn),但是未要求投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件,不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條的相關(guān)規(guī)定,未嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理要求。江蘇證監(jiān)局據(jù)此對(duì)GF公司采取了責(zé)令限期改正的行政監(jiān)管措施。
 
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