為實現(xiàn)江蘇轄區(qū)誠信信息申報、查詢和更正的對外服務(wù)規(guī)范化、透明化，加強證券期貨市場誠信建設(shè)，保護投資者合法權(quán)益，維護證券期貨市場秩序，促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)中國證監(jiān)會《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》，制定本指南。

（一）本指南所稱誠信信息申報、查詢和更正服務(wù)以全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫為依托。

（二）江蘇證監(jiān)局依法受理住所地在江蘇轄區(qū)的公民、法人或其他組織提出的誠信信息申報、查詢和更正申請。

（三）證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫記載下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或其他組織的誠信信息：

1、證券業(yè)從業(yè)人員和期貨從業(yè)人員；

2、發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人；

3、證券公司、基金管理公司、期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人；

4、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)、信用評級機構(gòu)等證券期貨服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員；

5、獨立基金銷售機構(gòu)、基金評價機構(gòu)及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員，非公開募集基金管理人、合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)及其首席代表；

6、為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商；

7、為發(fā)行人、上市公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機構(gòu)及其人員；

8、其他有與證券期貨市場活動相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或其他組織。

（四）本指南所稱誠信信息包括以下內(nèi)容：

1、公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或其他組織的名稱、住所、組織機構(gòu)代碼等基本信息；

2、中國證監(jiān)會、國務(wù)院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織（以下簡稱證券期貨市場行業(yè)組織）作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構(gòu)作出的信用評級；

3、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政許可決定；

4、發(fā)行人、上市公司及其主要股東、實際控制人，董事、監(jiān)事和高級管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；

5、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；

6、證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；

7、因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)調(diào)查及采取強制措施；

8、因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)移送公安機關(guān)、人民檢察院處理；

9、因證券期貨犯罪或其他犯罪被人民法院判處刑罰；

10、因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任；

11、因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險、財政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；

12、違背誠實信用原則的其他行為信息。

（一）本指南規(guī)定的公民、法人或其他組織所受表彰、獎勵、評比和信用評級誠信信息，由其自行向江蘇證監(jiān)局申報，記入誠信檔案。

（二）江蘇證監(jiān)局辦公室負(fù)責(zé)接收申報材料。申報人為公民的，由本人或代理人攜帶身份證原件遞交申報材料；申報人為法人或其他組織的，由辦理人攜帶身份證原件遞交申報材料。

申報材料包括由申報人本人簽字或蓋章的《證券期貨市場誠信信息申報申請表》（附件1）、申報人的居民身份證或組織機構(gòu)代碼證正反面復(fù)印件、代理人或辦理人身份證正反面復(fù)印件、授權(quán)委托書、正面信息涉及文件的復(fù)印件（須有申請人加注“復(fù)印件與原件一致”的簽章，并注明日期）。

（三）申報材料齊全、符合申報條件的當(dāng)場受理；申報材料不齊全的，一次性告知需補充的有關(guān)材料；不符合申報條件的，不予受理。

（四）江蘇證監(jiān)局將在受理申報材料之日起5個工作日內(nèi)進行審查。申報信息符合記入條件的，記入誠信檔案數(shù)據(jù)庫；不符合記入條件的，應(yīng)將不記入的理由書面告知申請人。

（一）本指南第一部分第（四）條第2、3、4、6項信息和第5項的行政處罰、市場禁入信息依法向社會公開。其他誠信信息，公民、法人或其他組織符合下列條件之一的，可以向江蘇證監(jiān)局申請查詢：

1、公民、法人或其他組織申請查詢自己的誠信信息的；

2、發(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息的；

3、發(fā)行人、上市公司申請查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或其他組織的誠信信息的；

4、發(fā)行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息的；

5、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)申請查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人的誠信信息的；

6、證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券期貨服務(wù)機構(gòu)申請查詢已聘任或擬聘任的董事、監(jiān)事、高級管理人員或其他從業(yè)人員的誠信信息的；

7、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

（二）江蘇證監(jiān)局辦公室負(fù)責(zé)接收查詢申請材料。申請人為公民的，由本人或代理人攜帶身份證原件遞交申請材料；申請人為法人或其他組織的，由辦理人攜帶身份證原件遞交申請材料。

申請材料包括由申請人本人簽字或蓋章的《證券期貨市場誠信信息查詢申請表》（附件2）、申請人的居民身份證或組織機構(gòu)代碼證正反面復(fù)印件、代理人或辦理人身份證正反面復(fù)印件、授權(quán)委托書。查詢自身以外的誠信信息，查詢申請書應(yīng)經(jīng)查詢對象簽字或蓋章同意，或提交查詢對象的其他書面同意文件。

（三）申請材料齊全、符合申請條件的當(dāng)場受理；申請材料不齊全的，一次性告知需補充的有關(guān)材料；不符合申請條件的，不予受理。

（四）江蘇證監(jiān)局將在受理查詢申請之日起5個工作日內(nèi)進行審查。符合查詢條件的，予以查詢并反饋申請人；不符合查詢條件的，應(yīng)將不予查詢的理由書面告知申請人。

（五）申請查詢的誠信信息屬于國家秘密，其他公民、法人或其他組織的商業(yè)秘密及個人隱私的，江蘇證監(jiān)局不予查詢，并在答復(fù)中說明。

（六）公民、法人或其他組織通過查詢獲取誠信信息的，不得泄露或提供他人使用，不得進行以營利為目的的使用、加工或處理，不得用于其他非法目的。

（一）記入誠信檔案的公民、法人或其他組織，認(rèn)為其誠信信息因所對應(yīng)的決定或者行為已經(jīng)法定程序撤銷、變更而應(yīng)予刪除、修改的，或者具有其他重大、明顯錯誤的，可以向江蘇證監(jiān)局申請更正。

（二）江蘇證監(jiān)局辦公室負(fù)責(zé)接收更正申請材料。申請人為公民的，由本人或代理人攜帶身份證原件遞交申請材料；申請人為法人或其他組織的，由辦理人攜帶身份證原件遞交申請材料。

申請材料包括由申請人本人簽字或蓋章的《證券期貨市場誠信信息更正申請表》（附件3）、申請人的居民身份證或組織機構(gòu)代碼證正反面復(fù)印件、代理人或辦理人身份證正反面復(fù)印件、授權(quán)委托書、關(guān)于申請事宜的書面詳細(xì)說明、相關(guān)文件等證據(jù)材料。

（三）申請材料齊全、符合申請條件的當(dāng)場受理；申請材料不齊全的，一次性告知需補充的有關(guān)材料；不符合申請條件的，不予受理。

（四）江蘇證監(jiān)局將在受理更正申請之日起15個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。確有應(yīng)予刪除、修改情形的，或者其他重大、明顯錯誤情形的，將予更正。

（一）江蘇證監(jiān)局辦理誠信信息查詢，可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄等成本費用。

（二）本指南由江蘇證監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋。

（三）本指南自公布之日起施行。